關(guān)于《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法[征求意見稿]》公開征求意見的公告
為了加強對嚴重違法失信企業(yè)的管理，促進企業(yè)誠信自律，擴大社會監(jiān)督，國家工商行政管理總局起草了《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法(征求意見稿)》。現(xiàn)向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：
1.登錄中國政府法制信息網(wǎng)(網(wǎng)址：http://www.chinalaw.gov.cn)，通過網(wǎng)站首頁左側(cè)的“部門規(guī)章草案意見征集系統(tǒng)”對征求意見稿提出意見。
2.登錄國家工商總局網(wǎng)站(網(wǎng)址：http://www.saic.gov.cn)，通過首頁右側(cè)“部門草案意見征集”欄提出意見。
3.通過信函方式將意見寄至：北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路8號國家工商總局企業(yè)監(jiān)督管理局(郵編：100037)
4.通過電子郵件方式將意見發(fā)送至：jgjzdc@saic.gov.cn。
意見反饋截止時間為2015年12月19日。
國家工商行政管理總局
2015年12月9日
嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法
(征求意見稿)
第一條【目的依據(jù)】為加強對嚴重違法失信企業(yè)的管理，促進企業(yè)誠信自律，擴大社會監(jiān)督，依據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》等行政法規(guī)和國務(wù)院決定，制定本辦法。
第二條【嚴重違法失信企業(yè)】本辦法所稱的嚴重違法失信企業(yè)是指違反工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章且情節(jié)嚴重的企業(yè)。
第三條【嚴重違法失信企業(yè)名單管理】本辦法所稱嚴重違法失信企業(yè)名單管理，是指對列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)實施信用約束、部門聯(lián)合懲戒，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以公示。
第四條【職責(zé)分工】國家工商行政管理總局負責(zé)指導(dǎo)、組織全國范圍內(nèi)的嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作。
縣級以上工商行政管理機關(guān)負責(zé)本轄區(qū)嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作。
本辦法所稱工商行政管理機關(guān)，包括履行工商行政管理職能的市場監(jiān)督管理部門。
第五條【列入情形】縣級以上工商行政管理機關(guān)應(yīng)當對有下列情形之一的企業(yè)，實施嚴重違法失信企業(yè)名單管理：
(一)被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年仍未履行相關(guān)義務(wù)的；
(二)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實，取得公司變更或注銷登記，被撤銷登記的；
(三)因組織、策劃傳銷或違反《直銷管理條例》相關(guān)規(guī)定情節(jié)嚴重受到行政處罰的，或為傳銷行為提供便利條件3年內(nèi)受到2次以上行政處罰的；
(四)因不正當競爭行為3年內(nèi)累計受到2次以上行政處罰的；
(五)侵害消費者合法權(quán)益，1年內(nèi)受到2次以上行政處罰的；
(六)利用合同實施欺詐、脅迫、惡意串通等危害國家利益、社會公共利益的違法行為受到行政處罰的；
(七)發(fā)布關(guān)系消費者生命健康的商品或者服務(wù)的虛假廣告，造成人身傷殘的或其他嚴重社會不良影響受到行政處罰的，或因發(fā)布虛假廣告2年內(nèi)3次以上受到行政處罰的；
(八)因商標侵權(quán)5年內(nèi)累計受到2次以上行政處罰的；
(九)國家工商行政管理總局規(guī)定的其他違反工商行政管理法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的。
第六條【管理機關(guān)】國家工商行政管理總局或者省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理機關(guān)負責(zé)本辦法第五條規(guī)定的第一項嚴重違法失信企業(yè)名單的列入、移出工作。
縣級以上工商行政管理機關(guān)負責(zé)其登記管理的符合本辦法第五條第二項至第九項規(guī)定情形的嚴重違法失信企業(yè)名單的列入、移出工作。
第七條【列入要求】工商行政管理機關(guān)將企業(yè)列入嚴重違法失信企業(yè)名單的，應(yīng)當作出列入決定，將列入嚴重違法失信企業(yè)名單的信息記錄在該企業(yè)的公示信息中，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)統(tǒng)一公示。列入決定應(yīng)當包括企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼/注冊號、列入日期、列入事由、權(quán)利救濟的期限和途徑、作出決定機關(guān)。
第八條【列入時限】符合本辦法第五條第一項情形的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當在企業(yè)被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年前60日內(nèi)，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以公告方式提示其履行相關(guān)義務(wù)；屆滿3年仍未履行相關(guān)義務(wù)的，自屆滿之日起10個工作日內(nèi)將其列入嚴重違法失信企業(yè)名單。
符合本辦法第五條第二項至第九項情形的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當自相關(guān)信息在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示之日起10個工作日內(nèi)將其列入嚴重違法失信企業(yè)名單。
第九條【移出情形】企業(yè)自被列入嚴重違法失信企業(yè)名單之日起，滿5年未再發(fā)生第五條規(guī)定情形的，由有管轄權(quán)的工商行政管理機關(guān)將其移出嚴重違法失信企業(yè)名單。
第十條【移出程序】依照本辦法第五條第一項規(guī)定被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的，工商行政管理機關(guān)依照本辦法第九條規(guī)定將其移出，應(yīng)當自企業(yè)申請之日起5個工作日內(nèi)作出移出決定。
依照本辦法第五條第二項至第九項規(guī)定被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的，工商行政管理機關(guān)依照本辦法第九條規(guī)定將其移出，應(yīng)當自列入嚴重違法失信企業(yè)名單屆滿之日起5個工作日內(nèi)作出移出決定。
移出決定應(yīng)當通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示，內(nèi)容包括企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼/注冊號、移出日期、移出事由、作出決定機關(guān)。
第十一條【異議處理】企業(yè)對被列入嚴重違法失信企業(yè)名單有異議的，可以自公示之日起30日內(nèi)向作出決定的工商行政管理機關(guān)提出書面申請并提交相關(guān)證明材料，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)決定是否受理。予以受理的，應(yīng)當在20個工作日內(nèi)核實，并將核實結(jié)果書面告知申請人；不予受理的，將不予受理的理由書面告知申請人。
工商行政管理機關(guān)通過核實發(fā)現(xiàn)將企業(yè)列入嚴重違法失信企業(yè)名單存在錯誤的，應(yīng)當自查實之日起5個工作日內(nèi)予以更正。
第十二條【處罰撤銷名單移出】列入嚴重違法失信企業(yè)名單所依據(jù)的處罰決定被撤銷的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當自被撤銷之日起30個工作日內(nèi)將相應(yīng)企業(yè)移出。
第十三條【一般懲戒】各級工商行政管理機關(guān)對嚴重違法失信企業(yè)名單在以下方面實施管理：
(一)列入重點檢查對象；
(二)依據(jù)本辦法第五條第一項規(guī)定被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)法定代表人3年內(nèi)不得擔任其他企業(yè)的法定代表人，已擔任其他企業(yè)法定代表人的，除允許辦理法定代表人變更登記外，限制辦理其他變更登記；
(三)通過登記的住所(經(jīng)營場所)無法取得聯(lián)系的，除允許辦理住所(經(jīng)營場所)變更登記外，限制辦理其他變更登記；
(四)不予通過“守合同重信用”企業(yè)公示活動申報資格審核；
(五)不予認定著名商標；
(六)不予授予相關(guān)榮譽稱號；
(七)與其他政府部門依法實施聯(lián)合懲戒。
第十四條【救濟途徑】對企業(yè)被列入、移出嚴重違法失信企業(yè)名單的決定，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
第十五條【責(zé)任追究】工商行政管理機關(guān)未依照本辦法的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)的，由上一級工商行政管理機關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照有關(guān)規(guī)定予以處理。
第十六條【文書制定】嚴重違法失信企業(yè)名單管理相關(guān)文書樣式由國家工商行政管理總局統(tǒng)一制定。
第十七條【條文解釋】本辦法由國家工商行政管理總局負責(zé)解釋。
第十八條【實施時間】本辦法自 年 月 日起施行。
《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法(征求意見稿)》起草說明
為貫徹落實《企業(yè)信息公示暫行條例》《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》等行政法規(guī)和國務(wù)院決定，加強工商、市場監(jiān)管部門(以下簡稱工商部門)對嚴重違法失信企業(yè)的管理，促進企業(yè)誠信自律，擴大社會監(jiān)督，我們起草了《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《辦法》)。
一、起草背景及過程
《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定，地方政府及其有關(guān)部門應(yīng)在相關(guān)工作中將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)〔2014〕20號)要求，對違背市場競爭原則和侵犯消費者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》(國發(fā)〔2015〕62號)要求，對被列入經(jīng)營異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執(zhí)行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機制。建立以信用監(jiān)管為核心的新型市場監(jiān)管體系，要求監(jiān)管部門必須創(chuàng)新監(jiān)管方式，提高監(jiān)管效能。按照法規(guī)和國務(wù)院決定精神，工商系統(tǒng)內(nèi)各業(yè)務(wù)條線涉及的嚴重違法失信行為亟需納入信用管理，進行內(nèi)部信用約束，形成監(jiān)管合力。
我們在認真總結(jié)多年以來市場監(jiān)管經(jīng)驗，系統(tǒng)梳理法律法規(guī)、各條線業(yè)務(wù)和地方做法的基礎(chǔ)上，最終形成了目前的征求意見稿。
二、主要內(nèi)容
《辦法》共十八條。主要內(nèi)容有：
(一)關(guān)于嚴重違法失信企業(yè)名單管理職責(zé)分工。
總體上按照“誰登記、誰管轄”的原則，由各級工商行政管理機關(guān)對嚴重違法失信企業(yè)名單進行管理。其中，工商總局負責(zé)指導(dǎo)全國嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作。同時，考慮到嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作的及時性和針對性，切實提高行政效能，《辦法》規(guī)定了各級工商行政管理機關(guān)負責(zé)其轄區(qū)內(nèi)的嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作(第四條)。
(二)關(guān)于嚴重違法失信企業(yè)的認定標準和名單管理措施。
一是關(guān)于認定標準。根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》的規(guī)定，以及各業(yè)務(wù)條線存在的嚴重違法失信情形，共梳理了九種嚴重違法失信企業(yè)的情形(第五條)。二是關(guān)于約束措施。根據(jù)法律法規(guī)、工商部門工作實際和內(nèi)部監(jiān)管聯(lián)動要求，《辦法》共提出了七種對嚴重違法失信企業(yè)名單的管理措施(第十三條)。
(三)關(guān)于嚴重違法失信企業(yè)名單管理的相關(guān)程序。
一是關(guān)于列入名單的決定機關(guān)。根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》第十七條有關(guān)規(guī)定，由工商總局或者省級工商行政管理機關(guān)負責(zé)因經(jīng)營異常名錄滿3年被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的管理工作。因其他情形列入的，按照“誰登記、誰管轄”的原則進行分工(第六條)。二是關(guān)于移出名單的程序。因經(jīng)營異常名錄滿3年被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的，考慮到需要對企業(yè)是否已依法履行相關(guān)義務(wù)情況進行核實，《辦法》規(guī)定移出名單應(yīng)當由企業(yè)提出書面申請。因其他情形列入的，考慮到都有受到行政處罰的前提條件，相關(guān)行政處罰信息根據(jù)《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》的要求應(yīng)依法公示，工商行政管理機關(guān)據(jù)此可以及時掌握企業(yè)的行政處罰情況。因此，《辦法》規(guī)定工商行政管理機關(guān)應(yīng)當自列入嚴重違法失信企業(yè)名單期限屆滿后主動作出移出決定(第十條)。
(四)關(guān)于對企業(yè)被列入、移出嚴重違法失信企業(yè)名單決定的救濟程序。
《辦法》規(guī)定，企業(yè)對被列入嚴重違法失信企業(yè)名單有異議的，可以向作出決定的工商行政管理機關(guān)提出書面申請并提交相關(guān)證明材料。《辦法》還對工商行政管理機關(guān)提出了程序性的要求，予以受理的，應(yīng)當核實并將核實結(jié)果書面告知申請人；不予受理的，將不予受理的理由書面告知申請人。通過核實發(fā)現(xiàn)列入嚴重違法失信企業(yè)名單決定存在錯誤的，應(yīng)當予以更正(第十一條)。
同時，考慮到列入和移出嚴重違法失信企業(yè)名單屬于具體行政行為，《辦法》明確，對企業(yè)被列入、移出嚴重違法失信企業(yè)名單決定有異議的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟(第十四條)。
三、有關(guān)重點問題的說明
(一)關(guān)于嚴重違法失信企業(yè)名單的列入情形。
《辦法》第五條共列舉了九種情形。其中，第一項的依據(jù)是《企業(yè)信息公示暫行條例》第十七條，“被列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)滿3年未依照本條例規(guī)定履行公示義務(wù)的，由國務(wù)院工商行政管理部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府工商行政管理部門列入嚴重違法企業(yè)名單，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示”。第二項至第八項分別是工商系統(tǒng)內(nèi)各業(yè)務(wù)條線梳理出來的嚴重危害人民生命、財產(chǎn)安全及經(jīng)濟社會秩序的嚴重違法失信行為，社會關(guān)注度高，群眾反映問題強烈。對這些行為除依據(jù)法律法規(guī)進行處罰外，有必要對相關(guān)企業(yè)進行工商內(nèi)部約束，加強風(fēng)險管理，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示，以擴大社會監(jiān)督，達到嚴管目的。其中，第二項源于《公司法》第一百九十八條。撤銷公司登記，包括撤銷公司的設(shè)立、變更和注銷登記。因撤銷設(shè)立登記會導(dǎo)致企業(yè)主體資格消亡，且自始不存在，已無監(jiān)管對象，故此項僅針對公司取得變更或注銷登記的情況。第九項是兜底條款，主要為避免列舉不全，同時又為防止隨意列入，所以統(tǒng)一由國家工商行政管理總局作出規(guī)定。
(二)關(guān)于對嚴重違法失信企業(yè)名單的管理措施。
《辦法》第十三條共列舉了七種措施。
關(guān)于第二、三項的主要考慮，按照新版公司登記(備案)申請書的要求，企業(yè)在申請變更登記時，應(yīng)在“基本信息”欄目中填寫“住所”或“生產(chǎn)經(jīng)營地”信息，并經(jīng)法定代表人簽字確認。但依據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》被限制擔任企業(yè)法定代表人的，以及通過登記的住所(經(jīng)營場所)無法取得聯(lián)系的，該公司在申請書上填報的住所(生產(chǎn)經(jīng)營地)信息是虛假的，法定代表人也無權(quán)簽字。根據(jù)《公司登記管理條例》以及公司登記(備案)申請書的要求，企業(yè)提交的材料應(yīng)真實有效，向社會公示的信息也應(yīng)真實有效。所以，我們考慮對于這兩類違法失信行為，除允許辦理法定代表人變更登記或住所(經(jīng)營場所)變更登記外，限制辦理其他變更登記。
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